國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告

第四六一號(hào)

《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》已經(jīng)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

特此公告。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2021年11月15日

專利權(quán)質(zhì)押登記辦法

第一條??為了促進(jìn)專利權(quán)運(yùn)用和資金融通，保障相關(guān)權(quán)利人合法權(quán)益，規(guī)范專利權(quán)質(zhì)押登記，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)專利法》及有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條??國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)專利權(quán)質(zhì)押登記工作。

第三條??以專利權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。

質(zhì)押合同可以是單獨(dú)訂立的合同，也可以是主合同中的擔(dān)保條款。

出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)共同向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記，專利權(quán)質(zhì)權(quán)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記時(shí)設(shè)立。

第四條??以共有的專利權(quán)出質(zhì)的，除全體共有人另有約定的以外，應(yīng)當(dāng)取得其他共有人的同意。

第五條??在中國(guó)沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)委托依法設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)辦理。

中國(guó)單位或者個(gè)人辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的，可以委托依法設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)辦理。

第六條??當(dāng)事人可以通過互聯(lián)網(wǎng)在線提交電子件、郵寄或窗口提交紙件等方式辦理專利權(quán)質(zhì)押登記相關(guān)手續(xù)。

第七條??申請(qǐng)專利權(quán)質(zhì)押登記的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交下列文件：

（一）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同簽字或蓋章的專利權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)表；

（二）專利權(quán)質(zhì)押合同；

（三）雙方當(dāng)事人的身份證明，或當(dāng)事人簽署的相關(guān)承諾書；

（四）委托代理的，注明委托權(quán)限的委托書；

（五）其他需要提供的材料。

專利權(quán)經(jīng)過資產(chǎn)評(píng)估的，當(dāng)事人還應(yīng)當(dāng)提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。

除身份證明外，當(dāng)事人提交的其他各種文件應(yīng)當(dāng)使用中文。身份證明是外文的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)附送中文譯文；未附送的，視為未提交。

當(dāng)事人通過互聯(lián)網(wǎng)在線辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交電子件與紙件原件的一致性作出承諾，并于事后補(bǔ)交紙件原件。

第八條??當(dāng)事人提交的專利權(quán)質(zhì)押合同應(yīng)當(dāng)包括以下與質(zhì)押登記相關(guān)的內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的姓名或名稱、地址；

（二）被擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)額；

（三）債務(wù)人履行債務(wù)的期限；

（四）專利權(quán)項(xiàng)數(shù)以及每項(xiàng)專利權(quán)的名稱、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日；

（五）質(zhì)押擔(dān)保的范圍。

第九條??除本辦法第八條規(guī)定的事項(xiàng)外，當(dāng)事人可以在專利權(quán)質(zhì)押合同中約定下列事項(xiàng)：

（一）質(zhì)押期間專利權(quán)年費(fèi)的繳納；

（二）質(zhì)押期間專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可；

（三）質(zhì)押期間專利權(quán)被宣告無效或者專利權(quán)歸屬發(fā)生變更時(shí)的處理；

（四）實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)，相關(guān)技術(shù)資料的交付；

（五）已辦理質(zhì)押登記的同一申請(qǐng)人的實(shí)用新型有同樣的發(fā)明創(chuàng)造于同日申請(qǐng)發(fā)明專利、質(zhì)押期間該發(fā)明申請(qǐng)被授予專利權(quán)的情形處理。

第十條??國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到當(dāng)事人提交的質(zhì)押登記申請(qǐng)文件，應(yīng)當(dāng)予以受理，并自收到之日起5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查，決定是否予以登記。

通過互聯(lián)網(wǎng)在線方式提交的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查并決定是否予以登記。

第十一條??專利權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)經(jīng)審查合格的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專利登記簿上予以登記，并向當(dāng)事人發(fā)送《專利權(quán)質(zhì)押登記通知書》。經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出不予登記的決定，并向當(dāng)事人發(fā)送《專利權(quán)質(zhì)押不予登記通知書》：

（一）出質(zhì)人不是當(dāng)事人申請(qǐng)質(zhì)押登記時(shí)專利登記簿記載的專利權(quán)人的；

（二）專利權(quán)已終止或者已被宣告無效的；

（三）專利申請(qǐng)尚未被授予專利權(quán)的；

（四）專利權(quán)沒有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的；

（五）因?qū)＠麢?quán)的歸屬發(fā)生糾紛已請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中止有關(guān)程序，或者人民法院裁定對(duì)專利權(quán)采取保全措施，專利權(quán)的質(zhì)押手續(xù)被暫停辦理的；

（六）債務(wù)人履行債務(wù)的期限超過專利權(quán)有效期的；

（七）質(zhì)押合同不符合本辦法第八條規(guī)定的；

（八）以共有專利權(quán)出質(zhì)但未取得全體共有人同意且無特別約定的；

（九）專利權(quán)已被申請(qǐng)質(zhì)押登記且處于質(zhì)押期間的；

（十）請(qǐng)求辦理質(zhì)押登記的同一申請(qǐng)人的實(shí)用新型有同樣的發(fā)明創(chuàng)造已于同日申請(qǐng)發(fā)明專利的，但當(dāng)事人被告知該情況后仍聲明同意繼續(xù)辦理專利權(quán)質(zhì)押登記的除外；

（十一）專利權(quán)已被啟動(dòng)無效宣告程序的，但當(dāng)事人被告知該情況后仍聲明同意繼續(xù)辦理專利權(quán)質(zhì)押登記的除外；

（十二）其他不符合出質(zhì)條件的情形。

第十二條??專利權(quán)質(zhì)押期間，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)現(xiàn)質(zhì)押登記存在本辦法第十一條所列情形并且尚未消除的，或者發(fā)現(xiàn)其他應(yīng)當(dāng)撤銷專利權(quán)質(zhì)押登記的情形的，應(yīng)當(dāng)撤銷專利權(quán)質(zhì)押登記，并向當(dāng)事人發(fā)出《專利權(quán)質(zhì)押登記撤銷通知書》。

專利權(quán)質(zhì)押登記被撤銷的，質(zhì)押登記的效力自始無效。

第十三條??專利權(quán)質(zhì)押期間，當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址更改的，應(yīng)當(dāng)持專利權(quán)質(zhì)押登記變更申請(qǐng)表、變更證明或當(dāng)事人簽署的相關(guān)承諾書，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記變更手續(xù)。

專利權(quán)質(zhì)押期間，被擔(dān)保的主債權(quán)種類及數(shù)額或者質(zhì)押擔(dān)保的范圍發(fā)生變更的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)持專利權(quán)質(zhì)押登記變更申請(qǐng)表以及變更協(xié)議，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記變更手續(xù)。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到變更登記申請(qǐng)后，經(jīng)審核，向當(dāng)事人發(fā)出《專利權(quán)質(zhì)押登記變更通知書》，審核期限按照本辦法第十條辦理登記手續(xù)的期限執(zhí)行。

第十四條??有下列情形之一的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)持專利權(quán)質(zhì)押登記注銷申請(qǐng)表、注銷證明或當(dāng)事人簽署的相關(guān)承諾書，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理質(zhì)押登記注銷手續(xù)：

（一）債務(wù)人按期履行債務(wù)或者出質(zhì)人提前清償所擔(dān)保的債務(wù)的；

（二）質(zhì)權(quán)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的；

（三）質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)的；

（四）因主合同無效、被撤銷致使質(zhì)押合同無效、被撤銷的；

（五）法律規(guī)定質(zhì)權(quán)消滅的其他情形。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到注銷登記申請(qǐng)后，經(jīng)審核，向當(dāng)事人發(fā)出《專利權(quán)質(zhì)押登記注銷通知書》，審核期限按照本辦法第十條辦理登記手續(xù)的期限執(zhí)行。專利權(quán)質(zhì)押登記的效力自注銷之日起終止。

第十五條??專利登記簿記錄專利權(quán)質(zhì)押登記的以下事項(xiàng)，并在定期出版的專利公報(bào)上予以公告：出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人、主分類號(hào)、專利號(hào)、授權(quán)公告日、質(zhì)押登記日、變更項(xiàng)目、注銷日等。

第十六條??出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人以合理理由提出請(qǐng)求的，可以查閱或復(fù)制專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)辦理相關(guān)文件。

專利權(quán)人以他人未經(jīng)本人同意而辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)為由提出查詢和復(fù)制請(qǐng)求的，可以查閱或復(fù)制辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)過程中提交的申請(qǐng)表、含有出質(zhì)人簽字或蓋章的文件。

第十七條??專利權(quán)質(zhì)押期間，出質(zhì)人未提交質(zhì)權(quán)人同意其放棄該專利權(quán)的證明材料的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不予辦理專利權(quán)放棄手續(xù)。

第十八條??專利權(quán)質(zhì)押期間，出質(zhì)人未提交質(zhì)權(quán)人同意轉(zhuǎn)讓或者許可實(shí)施該專利權(quán)的證明材料的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不予辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)或者專利實(shí)施許可合同備案手續(xù)。

出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人實(shí)施出質(zhì)的專利權(quán)的，出質(zhì)人所得的轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。

第十九條??專利權(quán)質(zhì)押期間，出現(xiàn)以下情形的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知質(zhì)權(quán)人：

（一）被宣告無效或者終止的；

（二）專利年費(fèi)未按照規(guī)定時(shí)間繳納的；

（三）因?qū)＠麢?quán)的歸屬發(fā)生糾紛已請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中止有關(guān)程序，或者人民法院裁定對(duì)專利權(quán)采取保全措施的。

第二十條??當(dāng)事人選擇以承諾方式辦理專利權(quán)質(zhì)押登記相關(guān)手續(xù)的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局必要時(shí)對(duì)當(dāng)事人的承諾內(nèi)容是否屬實(shí)進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)承諾內(nèi)容與實(shí)際情況不符的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出通知，要求限期整改。逾期拒不整改或者整改后仍不符合條件的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的失信懲戒措施。

第二十一條??本辦法由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條??本辦法自發(fā)布之日起施行。

附：

《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》解讀

為深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于“放管服”改革、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的部署要求，提供更加規(guī)范、便利、高效的專利質(zhì)押登記服務(wù)，更大程度方便企業(yè)和群眾辦事，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實(shí)施，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2021年11月15日公告了修改后的《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》。現(xiàn)解讀如下。

一、修改背景

2010年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定發(fā)布了《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》（局令第56號(hào)，以下簡(jiǎn)稱為《辦法》）。《辦法》的實(shí)施，對(duì)規(guī)范專利權(quán)質(zhì)押登記、促進(jìn)專利權(quán)的運(yùn)用和資金融通發(fā)揮了積極作用。近年來，專利質(zhì)押融資已經(jīng)成為盤活企業(yè)無形資產(chǎn)、破解中小微企業(yè)融資難的重要舉措，有效支持了一批創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展。

當(dāng)前，專利質(zhì)押登記工作面臨新形勢(shì)、新要求。一是中央有明確部署和要求。今年4月，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議要求“推進(jìn)專利優(yōu)先審查和質(zhì)押登記電子申請(qǐng)全程網(wǎng)辦”“在商標(biāo)和專利質(zhì)押登記…等審批中推行告知承諾制”；10月國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》提出“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記和轉(zhuǎn)讓許可備案管理制度”。二是近年來金融機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新主體對(duì)專利質(zhì)押登記進(jìn)一步簡(jiǎn)化程序、優(yōu)化服務(wù)提出了新的需求。三是《注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押登記程序規(guī)定》已于2020年5月1日起施行，需統(tǒng)籌考慮有關(guān)規(guī)定的銜接。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在深入調(diào)研企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)需求，并公開征求社會(huì)意見的基礎(chǔ)上，形成了修改完善后的《辦法》，作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)范性文件公告發(fā)布。原《辦法》將按部門規(guī)章廢止程序適時(shí)廢止。

二、修改思路

本次修改旨在深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域“放管服”改革，為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開展更加規(guī)范、便利、高效的專利質(zhì)押登記服務(wù)提供堅(jiān)實(shí)的制度保障，推動(dòng)專利質(zhì)押融資，充分實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。具體來說，一是在“放”上著力，發(fā)揮市場(chǎng)在配置資源中的決定性作用，放寬質(zhì)押登記的辦理?xiàng)l件，在告知風(fēng)險(xiǎn)的前提下，尊重當(dāng)事人辦理登記的意愿和權(quán)利；二是在“管”上加強(qiáng)，在允許當(dāng)事人選擇以承諾方式辦理專利權(quán)質(zhì)押登記相關(guān)手續(xù)的同時(shí)，明確國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局加強(qiáng)事中事后監(jiān)管措施；三是在“服”上優(yōu)化，進(jìn)一步明確壓縮國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理登記的審查時(shí)限，為當(dāng)事人提供登記材料查閱復(fù)制、專利權(quán)狀態(tài)預(yù)警信息及時(shí)告知等更多便利服務(wù)。

三、主要修改內(nèi)容

修改后的《辦法》相對(duì)于原《辦法》，對(duì)第六、第七、第十、第十一、第十三、第十四、第十六、第十九、第二十條等條款有較為重要的實(shí)質(zhì)性修改，其他有關(guān)條款由于調(diào)整順序、精簡(jiǎn)內(nèi)容、規(guī)范表述等原因，進(jìn)行了文字修改。主要條款修改內(nèi)容如下：

（一）推行以承諾方式辦理質(zhì)押登記手續(xù)。明確當(dāng)事人可以選擇以承諾方式辦理專利權(quán)質(zhì)押登記相關(guān)手續(xù)，當(dāng)事人提交相關(guān)承諾書的，無需提交身份證明、變更證明、注銷證明等證明材料；國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，對(duì)于虛假承諾的，將按照相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的失信懲戒措施。（第七條、第十三條、第十四條、第二十條）

（二）減少不予辦理登記的情形。一是對(duì)于原《辦法》中專利權(quán)已被啟動(dòng)無效宣告程序的情形不予登記的規(guī)定，改為當(dāng)事人被告知后仍聲明愿意接受風(fēng)險(xiǎn)、繼續(xù)辦理的情況下，允許辦理登記；二是根據(jù)《民法典》最新規(guī)定，對(duì)于質(zhì)押合同約定在債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí)、專利權(quán)歸質(zhì)權(quán)人所有的情形，允許辦理登記；三是吸收實(shí)務(wù)中的成熟做法，對(duì)于請(qǐng)求辦理質(zhì)押登記的實(shí)用新型有同樣的發(fā)明創(chuàng)造已于同日申請(qǐng)發(fā)明專利的，當(dāng)事人被告知后仍聲明愿意接受風(fēng)險(xiǎn)、繼續(xù)辦理的情況下，允許辦理登記。（第十一條）

（三）壓縮登記審查期限。一是壓縮審查期限，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的審查期限由原規(guī)定的7個(gè)工作日縮減至5個(gè)工作日，網(wǎng)上申請(qǐng)審查期限進(jìn)一步縮減至2個(gè)工作日（第十條）；二是明確了辦理專利權(quán)質(zhì)押登記變更手續(xù)和注銷手續(xù)相應(yīng)的審查期限，按照第十條規(guī)定的辦理登記手續(xù)的期限執(zhí)行（第十三條、第十四條）。

（四）優(yōu)化登記相關(guān)服務(wù)。一是拓展登記辦理渠道，明確當(dāng)事人可以以互聯(lián)網(wǎng)在線方式辦理，為申請(qǐng)人提供便利（第六條）；二是明確規(guī)定專利權(quán)質(zhì)押登記材料的查閱或復(fù)制程序及要求，方便當(dāng)事人查詢質(zhì)押登記相關(guān)文件（第十六條）；三是對(duì)于專利權(quán)質(zhì)押期間，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)該及時(shí)通知質(zhì)權(quán)人的情形，新增專利權(quán)屬發(fā)生糾紛或被采取保全措施的情況，以便將專利權(quán)可能喪失的預(yù)警信息及時(shí)告知質(zhì)權(quán)人（第十九條）。